冯小树,男,1965年8月出生,毕业于浙江大学管理学院,获得工商管理硕士学位,前深圳证券交易所工作人员、曾任股票发审委兼职委员。曾经担任了第七、第八届主板发审兼职委员。
2017年4月21日,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。
人物履历
1996年3月至2002年11月,在深圳证券交易所(以下简称深交所)技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作;
2002年12月至2004年5月,任深交所北京中心副主任,同期借调证监会工作;
2004年5月至2012年12月,任深交所发审监管部副总监,期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京市工作组副组长;
2004年12月至2007年4月期间,冯小树担任第七届、第八届中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会(以下简称发审会)兼职委员。
2007年任深圳证券交易所发行审核部副总监。
2012年任深交所上市推广部的副总监。
2012年12月至2014年2月,任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。
违法事件
2005年6月至8月期间,中国平安股份有限公司(以下简称平安证券)与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称鱼跃医疗)签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月期间,平安证券分管投行部的副总经理薛某年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴某明,全面推进鱼跃医疗改制工作,并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底,平安证券项目组提出股改方案。
2006年12月25日,深圳世方联于深圳成立,公司股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟,持股比例分别为30%、30%、30%、10%。彭某嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务,为冯小树岳母。
2012年5月20日,深圳世方联名称变更为石河子市世方联投资有限公司,注册地址变更为新疆石河子开发区。2013年6月7日,公司名称变更为石河子融科华投资有限公司。2014年1月26日,公司变更为石河子融科华投资有限合伙企业(以下简称融科华投资)。融科华投资的执行事务合伙人为彭某嫦,彭某嫦承担无限连带责任,胡某娟、刘某、朱某年承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。
2017年4月21日,证监会查明,前深圳证券交易所工作人员、曾任股票发审会兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。
冯小树利用其彭萍嫦、何玉梅名义突击入股,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。根据公开数据计算,突击入股上市上市公司,冯小树确实获利极丰。
以鱼跃医疗为例,深圳世联方初始入股成本仅600万元,约为3元/股。历次送转加权计算后,入股成本仅为0.4元左右,累计回报率高达73倍。
违规处罚
2017年4月21号中国证监会新闻发布会通报,深圳证券交易所的前工作人员股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票,依据《中华人民共和国证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。
参考资料
冯小树和他背后的发审委-新华网.新华网.2022-02-11